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    發表于 2021-02-27 02:52:08 股吧網頁版
    滬深交易所回應IPO企業現場檢查 不能“一撤了之” 也絕不允許“帶病闖關”
    來源:證券時報 作者:吳少龍 朱凱

      2月26日,滬深交易所就近期科創板、創業板首發企業信息披露質量現場檢查情況答記者問。滬深交易所表示,對申報企業實施現場檢查,是發行上市審核全鏈條監管中的重要一環,是進一步加強首發企業信息披露監管、嚴把上市入口關的重要手段,是堅持注冊制改革“三原則”要求、穩步推進注冊制改革、保障科創板建設行穩致遠的重要機制安排。滬深交易所將根據中國證監會的統一部署,積極配合做好現場檢查工作,并將根據檢查結果及時采取相應自律監管措施,從源頭上提升上市公司質量。

      具體來看,科創板、創業板本次首發企業信息披露質量現場檢查涉及9家和11家申報項目??苿摪逵?家項目的發行人和保薦機構分別在收到現場檢查書面通知后10個工作日內撤回首發申請和撤銷保薦,其中有6家處于首輪問詢回復階段。創業板有9家項目的發行人和保薦機構分別在收到現場檢查書面通知后10個工作日內撤回首發申請和撤銷保薦,其中有6家項目處于首輪問詢回復階段。

      對于上述項目撤回,滬深交易所均高度重視,并及時對相關問題進行分析梳理。滬深交易所表示,從目前情況看,項目撤回原因有多方面因素,對其中涉及信息披露和保薦機構核查的若干問題,已在審核過程中予以重點關注。

      科創板設立以來,上交所始終堅守定位,在堅持以信息披露為核心的同時,嚴把上市公司“入口關”。開板至今,科創板累計受理企業540家,通過審核問詢、現場督導和自律監管等全鏈條監管,共淘汰了80多家,每年的審核淘汰率始終在17%左右,有效減少企業“帶病申報,搶跑占位”。

      上交所相關負責人表示,上交所在發行上市審核過程中建立了面向保薦機構的現場督導機制,堅持以問題為導向,督促保薦機構勤勉履職,不斷提高申報項目執業質量。近兩年來,上交所對45家科創板發行上市審核項目的保薦機構啟動了現場督導,其中37家主動撤回材料,傳遞了壓嚴壓實中介機構把關責任的明確導向。

      深交所始終堅持穩中求進工作總基調,著力構建公開、透明、可預期的審核機制,全力保障創業板注冊制審核工作平穩、有序開展。自創業板試點注冊制以來,深交所已對18家IPO、再融資、資產重組項目中違規的企業,中介機構及相關人員采取自律監管措施13次,出具監管關注函17份,并定期將監管處理情況向行業通報,強化監管警示,形成監管威懾。

      深交所相關負責人表示,深交所充分利用現場督導手段,以問題為導向,對于審核中發現發行人存在相關重大疑問或異常的,對保薦人實施現場督導,推動中介機構履職盡責。截至目前,共對32家IPO項目的保薦人實施現場督導,其中20家已因現場督導主動撤回申請;終止審核企業56家,占已召開上市委審議及終止審核企業總數的20%。通過精準問詢和持續問詢,督促企業“說清楚”“講明白”,無法及時回復、超過時限要求的嚴格按照規則予以終止審核,目前已有10余家公司因未能及時回復問詢而主動撤回申請、被終止審核。

      對于下一步監管安排,滬深交易所表示,將按照中國證監會的統一部署,堅持“建制度、不干預、零容忍”,充分發揮現場檢查、現場督導與審核問詢的監管聯動機制,嚴把上市“入口關”。對于現場檢查進場前撤回的項目,如發現存在涉嫌財務造假、虛假陳述等重大違法違規問題的,保薦機構、發行人都要承擔相應的責任,絕不能“一撤了之”,也絕不允許“帶病闖關”。

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